內部控制與內部稽核之實務運作班-初任、在職、替代

開課日期 | 2025-06-10
課程費用 | 3200
開課地點 | 台北市萬華區中華路一段74號6樓
分享
收藏
課程資訊
適用對象
課程特色
詳細內容
師資介紹

課程資訊

開課日期

2025-06-10

學習時程

6小時

上課時間

週二

上課時段

上午,下午

適用對象

稽核室、管理部、財務部暨相關人員

課程特色

※課程目的:
1.瞭解內控內稽相關法規意涵
2.落實內控內稽相關規定作業
3.實務運作研討及強化專業能力
4.建立內控內稽價值觀

詳細內容

壹、 內控內稽之規範
  一、 內控制度之重點規範
  二、 內控之限制及執行失效之導因
  三、 錯誤與舞弊偵防
  四、 內稽目的及作業流程
  五、 內控三道(防線)模型
  六、 內稽的價值創造
貳、 稽核計畫與稽核報告
  一、 擬訂稽核計畫之重點規範
  二、 稽核計畫研擬案例
  三、 稽核工作之重點規範
  四、 主管機關審閱稽核報告重點
參、 稽核技巧與稽核底稿
  一、 稽核工具及方法
  二、 底稿編製、撰寫報告及注意事項
肆、 內控自評與聲明書
  一、 內控有效性之法規依據
  二、 內控自評作業
  三、 內控聲明書格式及範例
  四、 內控聲明書提報流程
伍、 內稽申報實務
  一、 申報事項之時程規範
  二、 申報作業之時效控管
陸、 內控內稽缺失及案例分享
  一、 內控常見缺失及改善
  二、 案例分享及檢討
  三、 內稽作業缺失態樣
柒、 Q&A 及實務解析
 
考試時間:當天課後 16:30-17:00(欲申報證期局規定之稽核人員進修時數者必需參加)

師資介紹

詹麗玲 講師

【現任】:
證券暨期貨市場發展基金會 講師
【經歷】:
某金融控股公司 稽核主管
財政部證券管理委員會   約聘查核員
勤業眾信聯合會計師事務所
【證照】:
國際內部稽核師CIA
人身保險業務員、產物保險業務員、外幣收付之非投資型人身保險資格證照、投資型保險商品業務員
銀行內部控制與內部稽核
期貨商業務員、信託業業務人員信託業務專業測驗
金融市場常識與職業道德、不動產經紀營業員
普考不動產經紀人證書
【專長】:
內稽內控、法令遵循、公司治理、永續資訊管理 

備註

課程詳情及報名請點以下連結
點此報名

■注意事項:依據職業訓練機構設立及管理辦法第十六條規定:開課前退訓者,退還所繳訓練費用之七成;受訓未逾全期三分之一退訓者,退還所繳訓練費用之五成;受訓逾全期三分之一退訓者,不退費 ■授予證明:講座期滿,缺席未達1/3者,由本院頒給證明。

與我諮詢 / 報名

若您有進修網會員帳號,建議您登入進修網,省去填表部份欄位的填寫!
尚進_水號1263_回函右上280
聯成電腦_水號1270_回函右下280
聯成_ai_全區495
聯電好康_水號1265_全區495