【國際認證】洗錢防制查核實例演練-拆單及規避大額通貨申報交易查核

開課日期:2017-12-19 課程費用:10000
上課時間:週二 / 上午 學習時程:6小時
上課地點: 台北市大同區長安西路180號3樓之2(基泰商業大樓) map
適用對象:
會計人員,稽核人員,財務人員
收藏課程
課程特色
國際「洗錢防制暨反資恐」相關監理規定日益增多與查核的技術不斷地提升,我國金融機構面臨的法令遵循及衍生鉅額國際裁罰的風險因此快速提高。
而國際監理單位利用CAATs工具進行 「洗錢防制暨反資恐」查核,進而找出多家金融機構在法規遵循上的漏洞並進行高金額的裁罰。


本課程為國際電腦稽核教育協會(ICAEA)認證之課程,教學方式以實際上機操作,利用CAATs工具搭配實務查核案例演練方式,與一般純談理論與概念的課程不同,讓具備國際專業的稽核實務顧問,帶領您體驗如何利用全球第一品牌-ACL電腦稽核軟體進行洗錢防制查核,快速找出異常,歡迎防範洗錢第一線的金融機構(包含銀行、保險、證券、期貨等各式金融相關服務產業) 之稽核人員、法令遵循、風險控管人員等,共同透過實例演練充分了解實務查核技巧、確保法規的遵循,讓您以最快速有效的方式,將課堂所學習技巧,於查核工作中呈現,方能踏穩金融國際化的腳步。
詳細內容
 
課程名稱 洗錢防制查核實例演練-拆單及規避大額通貨申報交易查 (點我查看更多資訊)
地  點 台北市大同區長安西路180號3F之2(基泰商業大樓) 【詳細地圖
進修時數 課後可登錄「ICAEA持續專業進修(CPE)」、「公務人員進修」時數 以及「CIA、CCSA、CFSA、CGAP、CISA」等專業證照之持續進修時數6小時。
課程大綱
  1. 國際洗錢防制裁罰案例分析
  2. 查核實務探討:洗錢防制與反資恐法令規定與查核重點
  3. 電腦輔助稽核技術(CAATs)與軟體應用實務
  4. 如何利用CAATs 軟體進行洗錢防制相關法令遵循查核
  5. ACL 拆單大法實例應用
  6. ACL 查核指令實習:SORT、RECOFFSET()、EXTRACT 等查核應用
  7. 洗錢防制查核電腦稽核專案規劃六步驟
  8. 上機演練一: 稽核資料倉儲取得資料
  9. 上機演練二: 疑似規避大額通貨交易申報查核
  10. 上機演練三: 大額通貨交易申報正確性及完整性查核
  11. 上機演練四: 臨櫃現金存款或提領拆單交易查核
  12. 上機演練五: 拆單存款大額提領交易查核
  13. 上機演練六: 密集拆單轉帳至第三人交易查核
  14. 洗錢防制持續性稽核實作練習
  15. 如何善用雲端技術協助組織建構優良洗錢防制暨反資恐內部控制與風險管理
師資介紹
 
姓  名 黃秀鳳
現  職 傑克商業自動化股份有限公司 總經理
國際電腦稽核教育協會(ICAEA)台灣分會 會長
學  歷 大同大學事業經營研究所碩士
專  長 內部控制之管理與稽核規劃、內控自評、電腦審計、電子商務
業界經驗 超過300家企業電腦稽核或資訊專案導入經驗
傑克公司副總經理
耐斯集團子公司會計處長
光寶集團子公司稽核副理
安侯建業會計師事務所高等審計員
專業證照 中華民國內部稽核師
國際內部稽核師(CIA)
國際內控自評 師(CCSA)
ACL Certified Trainer(ACL認證種子教師)
ACL稽核分析師(ACDA)
國際ERP電腦稽核師(CEAP)
ISO27001資訊安全主導稽核員
報名方式
如對本課程有興趣,或是有其他相關問題想詢問
請填寫下方的聯絡資料表,將有專人與您聯繫
為您安排上課時間及地點,或是回覆您相關疑問
備註
1.本次課程參加人數限制為20位,依回傳日期為準;如報名人數未滿8人,本課程即行取消,主辦單位亦當另行知會已報名學員。

2.為免不可預期之突發因素,主辦單位保留本次課程之更改權利。

3.請自行攜帶可以安裝軟體的筆電。

4.本課程採互動式教學方式,包含上機實務個案演練,課後學員並可以自費參加ICAEA相關專業證照考試。

5.為保留您的名額,請於線上報名後3日內完成付款(匯費或手續費由學員自行負擔),繳費後請回傳繳費收據(註明課程日期或課程名稱)以完成報名手續。
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